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2018年基金从业《法律法规》考前必做

发表时间:2018/1/8 14:23:35 来源:互联网 点击关注微信:关注诚博娱乐微信
1.( )一般是指金融机构受投资者委托,为实现投资者的特定目标和利益,进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务,并收取费用的行为。A.投资理财B.资产管理C.银行存款D.证券买卖答案:B2.对股票规模的划分并不严格,依据相对规模进行划分,将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%答案:C3.按照交易工具的期限金融市场的分类分为货币市场和( )。A.基金市场B.股票市场C.资本市场D.债券市场答案:C4.以下选项中( )不是金融交易的组织方式。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式答案:A5.投资基金主要是一种( ),基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。A.直接投资工具B.高风险投资工具C.间接投资工具D.低风险投资工具答案:C6.以下选项中,( )不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险答案:B7.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,因此,我国基金监管的目标,也体现为《基金法》的立法宗旨,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )。A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件C.保护投资人及相关当事人的合法权益D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展答案:D8.在我国,既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人,还包括( )。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构答案:C9.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.公司信息答案:D10.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种;债券是一种低风险、低收益的投资品种;证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。( )A.上述说法是错误的B.上述说法是正确的C.上述说法部分正确D.上述说法部分错误答案:B基金从业资格考试题库提供模拟试题、真题演练,点击免费在线做题>>>>>
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(责任编辑:中大编辑)
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